Банк має визнати особу пов’язаною, якщо за 15 днів не доведе протилежне

Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про внесення змін до Положення про визначення пов’язаних із банком осіб» від 26 листопада 2018 р. № 125.

За новою редакцією п. 3 гл. 1 розд. І Положення банк зобов’язаний надавати до НБУ інформацію про пов’язаних із банком осіб за формою та в строки, визначені нормативним актом НБУ з питань організації статистичної звітності, яка подається до Національного банку. Правління банку має забезпечувати актуальність інформації (звітності) про пов’язаних із банком осіб, що надається до НБУ. Відзначимо, що раніше, за цим пунктом, банки мусили подавати актуалізований перелік щомісячно.

За змінами до п. 2 гл. 2 розд. І замість Комісії з питань визначення пов’язаних із банком осіб і перевірки операцій банків із такими особами, яка приймала рішення про визначення юридичних або фізичних осіб пов’язаних з банком особами, тепер таке рішення прийматиме Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем.

Згідно з новю редакцією п.п. 4 – 6 гл. 2 розд. ІІ банк має право протягом 15 робочих днів із дня отримання повідомлення Нацбанку про визначення особи пов’язаною з банком подати до НБУ клопотання про визначення відсутності ознак пов’язаності особи з банком з обґрунтуванням і підтвердними документами. У разі пропущення строку банк зобов’язаний визначити особу пов’язаною не пізніше першого робочого дня.

Також банк має право подати до НБУ вказане клопотання після завершення 15 робочих днів у разі втрати особою ознак пов’язаності після такого визначення.

В разі подання банком до НБУ клопотання про визначення відсутності ознак в строк 15 днів – банк зобов’язаний визначити особу пов’язаною не пізніше першого робочого дня після отримання повідомлення Нацбанку щодо залишення Комітетом без змін рішення про визначення особи пов’язаною з банком.

Комітет має право приймати рішення про скасування / припинення дії / зміну або залишення без змін рішення про визначення особи пов’язаною з банком. НБУ не пізніше наступного робочого дня після прийняття Комітетом відповідного рішення, засобами електронного зв’язку доводить його до відома банку або надсилає в письмовій формі.

До того ж, банк має право визначити непов’язаною фізичну або юридичну особу, яка була визначена Нацбанком пов’язаною:

1. відповідно до рішення Комітету про скасування / припинення дії / зміну рішення про визначення особи пов’язаною з банком;
2. у зв’язку з припиненням цивільної правоздатності фізичної або юридичної особи.

У таких випадках банк не пізніше наступного робочого дня письмово повідомляє про це Національний банк.

Поділитися

Твітнути