Про зупинення валютної ліцензії НБУ повідомляє за 3 дні

Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Положення про валютний нагляд» від 3 січня 2019 р. № 13.

Валютний нагляд здійснюють НБУ та уповноважені установи. Нацбанк здійснює виїзні та невиїзні перевірки уповноважених установ, їх структурних підрозділів, а установи, в свою чергу, провадять нагляд за дотриманням валютного законодавства резидентами та нерезидентами під час здійснення операцій шляхом установлення відповідності дій клієнтів вимогам нормативних актів.

НБУ кваліфікує як нездійснення / неналежне здійснення уповноваженими установами нагляду у випадку відсутності в останніх підтвердних документів відповідності законодавству проведених користувачами послуг валютних операцій, за умови, що з дати операції минуло менше 5 років.

Заходи впливу застосовуються відповідно до п. 2 ч. 1 ст. 4 Закону «Про валюту і валютні операції» протягом 6 місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше ніж через 3 роки з дня його вчинення.

Рішення про застосування заходу впливу має право приймати правління НБУ або Комітет з питань нагляду та регулювання діяльності банків, нагляду (оверсайту) платіжних систем (далі – Комітет).

Нацбанк повідомляє про це установу письмово впродовж 5 робочих днів з дня прийняття рішення та інформує громадськість на своєму сайті не пізніше наступного дня.

Національний банк має право застосувати до установи такий захід впливу, як письмове застереження чи обмеження, зупинення чи припинення здійснення установою окремих видів валютних операцій, зупинення ліцензії.

У застереженні висловлюються занепокоєння станом виконання установою вимог актів НБУ, указується на недоліки, порушення в роботі, зазначаються строки на їх виправлення.

У разі невиконання установою вимог письмового застереження, НБУ розглядає питання щодо застосування більш жорстокого заходу впливу.

Про прийняття рішення щодо обмеження, зупинення чи припинення здійснення установою окремих видів валютних операцій, зупинення ліцензії Нацбанк має повідомити протягом 3 робочих днів.

Установа, яка має структурний підрозділ на території іншої країни, повинна протягом 3 робочих днів з дня отримання рішення повідомити структурний підрозділ і наглядовий орган іноземної країни.

Не пізніше ніж за 20 робочих днів до закінчення строку обмеження здійснення окремих видів операцій, установа має надати НБУ інформацію про вжиті заходи щодо усунення порушень та  документи, що це підтверджують.

Установа має право розпочати здійснення валютних операцій після отримання від Національного банку цього повідомлення. Проте видана раніше ліцензія, яку було зупинено, поновлюється після отримання установою від Національного банку повідомлення про поновлення.

Поділитися

Твітнути