НБУ дистанційно наглядатиме за небанківськими установами

Національний банк опублікував для громадського обговорення проект «Положення про здійснення безвиїзного нагляду на ринках небанківських фінансових послуг».

Об’єктами безвиїзного нагляду (учасники ринку) є:

• небанківські фінансові установи;
• юридичні особи, які надають окремі фінансові послуги, але не є фінустановами;
• особи, що надають посередницькі послуги на ринках фінансових послуг;
• фізичні особи-підприємці, які надають фінансові послуги;
• постійні представництва у формі філій іноземних страхових компаній;
• небанківські фінансові групи.

Національний банк здійснюватиме безвиїзний нагляд через:

• моніторинг діяльності учасників ринку – аналіз звітності, документів, операцій, опитувальників, письмових пояснень, інформації, отриманої від учасників ринку, підрозділів НБУ, державних органів, з інших офіційних джерел;
• регулярне оцінювання загального фінансового стану учасника ринку, результатів його діяльності та якості корпоративного управління, системи внутрішнього аудиту й управління ризиками, дотримання обов’язкових нормативів та інших вимог.

Положенням запроваджується формат документів, що складаються за результатами безвиїзного нагляду та фіксують порушення або ознаки ризикової діяльності, а також процедуру надання таких документів учасникам ринку. Пріоритетним способом обміну інформацією пропонується визначити електронну пошту.

Національний банк матиме право ініціювати проведення робочих зустрічей (у тому числі в дистанційному форматі) із представниками учасників ринку задля ефективного діалогу.

Ознайомитись з проектом Положення можна за посиланням.

Зауваження та пропозиції до проекту приймаються до 1 листопада 2020 р. на електронну адресу [email protected].

Поділитися

Твітнути