Законодавство
Нотаріуси не повинні призначати відповідального за фінмоніторинг
Нотаріальна палата України роз’яснила, що обов’язок СПФМ щодо призначення працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, його навчання та підвищення кваліфікації не поширюється на нотаріусів.
Відповідно до ч. 1 ст. 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» система фінансового моніторингу складається з первинного та державного рівнів. У свою чергу суб’єкти первинного фінансового моніторингу поділяються на загальних СПФМ (визначених п. 1 – 6, 8, 9 ч. 2 ст. 6 Закону) та спеціально визначених СПФМ (визначених у п. 7 ч. 2 ст. 6 Закону, крім осіб, які надають послуги в рамках трудових відносин).
Читайте також: Податкові обов’язки нотаріусів: не те, на що сподівалися…
Нотаріуси є спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу (пп. «ґ» п. 7 ч. 2 ст. 6 Закону), які здійснюють свою діяльність одноособово.
Відповідно до ч. 1 ст. 8 Закону СПФМ (окрім спеціально визначених СПФМ, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи) з урахуванням вимог законодавства, результатів національної оцінки ризиків та оцінки ризиків, притаманних його діяльності, розробляє, впроваджує та оновлює правила фінансового моніторингу, програми проведення первинного фінансового моніторингу та інші внутрішні документи з питань фінансового моніторингу і призначає працівника, відповідального за його проведення.
Тобто відповідальний працівник не призначається спеціально визначеними СПФМ, що провадять свою діяльність одноособово, без утворення юридичної особи, зокрема нотаріусами.
Відповідно до п. 23 ч. 2 ст. 8 Закону суб’єкт первинного фінансового моніторингу зобов’язаний вживати відповідно до законодавства заходів для забезпечення проходження відповідальним працівником навчання у сфері запобігання та протидії протягом трьох місяців з дня його призначення, а також підвищення кваліфікації відповідального працівника шляхом проходження навчання не менше одного разу на три роки на базі відповідного навчального закладу, що належить до сфери управління спеціально уповноваженого органу, та в інших навчальних закладах за погодженням із спеціально уповноваженим органом.
Таким чином, п. 23 ч. 2 ст. 8 Закону передбачає обов’язок СПФМ щодо навчання у сфері запобігання та протидії, а також підвищення кваліфікації виключно щодо відповідального працівника, відповідно такий обов’язок поширюється лише на тих СПФМ, які відповідно до законодавства повинні мати відповідальних працівників у сфері фінансового моніторингу, та не поширюється на нотаріусів.
Нотаріуси здійснюють професійну діяльність одноособово, належать спеціально визначених СПФМ, не належать до категорії «відповідальний працівник» (у розумінні ст. 8, 9 Закону, розд. III, абз. 2 п. 3 розд. VI, п. 4 розд. VI наказу Міністерства юстиції України від 10 вересня 2021 р. № 3201/5).
Отже, на нотаріусів не поширюється обов’язок вживати відповідно до законодавства заходів для забезпечення проходження відповідальним працівником навчання у сфері запобігання та протидії протягом трьох місяців з дня його призначення, а також підвищення кваліфікації відповідального працівника, адже вони не можуть мати такого працівника, здійснюють заходи фінансового моніторингу безпосередньо.
З іншими матеріалами для нотаріусів та реєстраторів можна ознайомитись в робочому просторі Lex.Нотаріус.
Також зверніть увагу на Правові позиції Верховного Суду щодо кримінальних правопорушень, пов’язаних з війною, та збірник Воєнний стан. Всі нормативні матеріали, алгоритми дій, роз’яснення, корисні ресурси.
