Перевірки учасників фондового ринку Держфінмонітригом – до 40 робочих днів

Набрала чинності постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Про внесення змін до Порядку контролю за дотриманням професійними учасниками фондового ринку (ринку цінних паперів) вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» від 30 травня 2018 р. № 354.

Відповідно до змін пункту 11 розділу ІІ Порядку, доручення для проведення перевірки видає голова органу контролю, чи особа, яка виконує його обов`язки, у разі створення робочої групи, до складу якої входять: працівники органу контролю; працівники органу контролю та працівники Держфінмоніторингу.

Скасовано вимогу пункту 12 розділу ІІ порядку про обов`язкову участь у перевірці працівників центрального апарату та/або територіального органу контролю у кількості двох осіб.

Відтепер перевірка вважається розпочатою з дня отримання другого примірника доручення керівником суб`єкта первинного фінансового моніторингу та може тривати довше 30 робочих днів. Строк перевірки може бути продовжений уповноваженою особою органу контролю, яка надала доручення, за обґрунтованим письмовим зверненням керівника робочої групи, але не більше, ніж на 10 робочих днів.

Відповідно до змін підпункту 5 пункту 3 розділу ІІІ Порядку, акт складається не лише в разі відмови (ухилення) від перевірки представників особи, яку перевіряють, а й у разі відмови надання частини документів, необхідних для проведення перевірки.

Поділитися

Твітнути