Ще одна підстава для позапланової перевірки банків

Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про внесення змін до Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок» від 12 грудня 2018 р. № 136.

Члени інспекційної групи НБУ під час проведення перевірки банку мають право вільного доступу до всіх документів та інформації відповідно до програми інспекційної перевірки/питань, визначених у розпорядчому акті (пп. 1 п. 14) та безперешкодного доступу до приміщень протягом робочого часу (пп. 2 п. 14).

Новим абз. 2 пп. 5 п. 14 встановлено, що вилучення документів, які містять відомості про факти порушення банком законодавства та актів Нацбанку та/або підтверджують висновки інспектування, зафіксовані в довідці про перевірку, відбувається відповідно до запиту керівника інспекційної групи з вимогою їх належного засвідчення.

Інспекційна група може призначати зустрічі з працівниками банку лише для обговорення питань, які виникли під час інспекції, проте відтепер не вправі при цьому отримувати необхідні документи, пояснення чи обговорювати проміжні результати (пп. 6 п. 14).

Новим пп. 17 п. 22 Нацбанку надано право призначати позапланову перевірку, зокрема у випадку необхідності перевірити виконання банком встановлених НБУ вимог та/або обмежень.

Керівник банку, у відповідь на запит інспекційної групи, має право подати керівнику перевірки клопотання про продовження строку надання документів, письмових пояснень, тощо, у разі наявності об’єктивних причин (новий абз. 2 п. 30).

За пропозицією Нацбанку або за клопотанням об’єкта перевірки може бути запрошений представник банку на засідання Комітету з питань нагляду та регулювання діяльності банків щодо розгляду результатів перевірки (новий абз. 3 п. 43).

Поділитися

Твітнути