НБУ попереджає про перевірку інкасаторів за 5 днів

Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Змін до Положення про порядок проведення перевірок юридичних осіб, які отримали ліцензію Національного банку України на надання банкам послуг з інкасації» від 22 грудня 2018 р. № 151.

У п. 3 розд. І уточнено, що Нацбанк, шляхом проведення планових та позапланових перевірок здійснює нагляд за дотриманням юридичними особами ліцензійних вимог, визначених Положенням від 24 грудня 2015 р. № 926, та правил і порядку надання банкам послуг з інкасації, встановлених Інструкцією від 31 березня 2017 р. № 29, затвердженою постановами НБУ відповідно.

Планові перевірки проводяться на підставі розпорядчого акта НБУ, який, відповідно до календарного плану перевірок, складається з урахуванням результатів попередніх перевірок, аналізу звітної інформації, наданої юридичними особами до Нацбанку, чи інших відомостей, отриманих Банком.

Доповнено абз. 2 п. 4, згідно з яким відтепер планова перевірка має проводитись не раніше ніж через 1 рік після отримання юридичною особою ліцензії на надання банкам послуг з інкасації або після закінчення попередньої перевірки.

Новою редакцією п. 7 розд. II встановлено, що перед початком перевірки працівник НБУ, який її проводитиме, повинен подати своєму безпосередньому керівникові повідомлення про відсутність у нього конфлікту інтересів з юридичною особою. Копія цього повідомлення подається також керівникові інспекційної групи перед початком перевірки.

Перевірка проводиться у строки, достатні для виконання запланованого обсягу перевірки – від 5 до 10 робочих днів, а не як раніше: від 3 до 5 робочих днів (п. 10).

Працівники НБУ відтепер повідомлятимуть керівника юридичної особи про проведення планової перевірки за 5 днів до її початку, а не як раніше – за 10 днів (п. 13 розд. ІІІ).

Новою редакцією п. 38 розд. VI визначено, що керівник інспекційної групи в разі виявлення порушень та недоліків у роботі юридичної особи, за якими анулюється чи зупиняється дія ліцензії на надання банкам послуг з інкасації, забезпечує подання відповідної інформації на розгляд керівництва Нацбанку.

Виключено положення п. 41 про припинення дії ліцензії за такими підставами:

• недопущення уповноважених працівників НБУ до проведення перевірки;
• відмова керівника юридичної особи від ознайомлення зі звітом про перевірку;
• неподання до Національного банку плану заходів щодо усунення порушень, виявлених під час перевірки;
• невиконання в установлені строки вказаних заходів.

Поділитися

Твітнути