Законодавство
Нові правила інспекційних перевірок небанківських фінустанов можна обговорити
Національний банк України опублікував для обговорення проект Положення про організацію та проведення інспекційних перевірок на ринках небанківських фінансових послуг, розробленого з метою імплементації вимог нових законів України «Про фінансові послуги та фінансові компанії», «Про страхування» та «Про кредитні спілки».
Положення врегульовує порядок проведення та оформлення результатів перевірок діяльності осіб, які охоплюватимуться наглядовою діяльністю Національного банку України з 1 січня 2024 р., а саме:
1) надавачів фінансових і супровідних послуг та їх відокремлених підрозділів;
2) небанківських фінансових груп та їх учасників;
3) власників істотної участі;
4) ключових учасників у структурі власності;
5) афілійованих та споріднених осіб надавачів фінансових послуг;
6) іноземних надавачів фінансових та/або супровідних послуг в Україні;
7) осіб, які у встановленому законодавством порядку надають послуги з аутсорсингу надавачам фінансових послуг.
Читайте також: Національне законодавство адаптують до стандартів FATF
Документ визначає, зокрема:
1) процедуру організації планової і позапланової інспекційних перевірок;
2) права та обов’язки як членів інспекційної групи, так і об’єктів перевірки;
3) порядок взаємодії та обміну інформацією в межах інспектування;
4) підстави проведення позапланових інспекційних перевірок;
5) перелік документів, які складаються за результатами інспекційної перевірки;
6) порядок дій у разі створення перешкод під час проведення інспекційної перевірки.
Положення набере чинності з 1 січня 2024 р., одночасно з уведенням в дію нових законів. Водночас чинне Положення про організацію, проведення та оформлення результатів інспекційних перевірок учасників ринків небанківських фінансових послуг, затверджене постановою від 26 лютого 2021 р. № 22, буде визнане таким, що втратило чинність.
Зауваження та пропозиції до проекту приймаються до 27 жовтня 2023 р. на електронну адресу: [email protected].
