Перевірка товарних бірж – як мінімум 1 раз на 3 роки

Набрав чинності наказ Міністерства економічного розвитку і торгівлі України «Про затвердження Порядку проведення Міністерством економічного розвитку і торгівлі України перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу» від 3 квітня 2019 р. № 552.

Порядок поширює дію на суб’єктів первинного фінансового моніторингу, нагляд за якими у сфері запобігання та протидії відмиванню доходів відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 14 Закону «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» здійснює Мінекономрозвитку, а саме – на товарні та інші біржі, що проводять фінансові операції з товарами.

Мінекономрозвитку може проводити планові та позапланові перевірки щодо контрольованих суб’єктів, які можуть бути виїзними та безвиїзними.

Планова перевірка суб’єкта та/або його відокремленого підрозділу може проводитись не рідше 1 разу на 3 роки. Про проведення такої перевірки суб’єкта інформуватимуть рекомендованим листом з повідомленням про вручення за 10 календарних днів чи більше до початку її проведення.

Якщо отримання листа не біло підтверджено, перевірку не може бути проведено, а Міністерство направляє листа повторно.

У разі повторного невручення листа, працівники Мінекономрозвитку складають акт про неможливість проведення перевірки, на підставі чого може бути проведено позапланову перевірку.

Перевірку, тривалість якої не має перевищувати 7 робочих днів, здійснює робоча група в складі працівників Мінекономрозвитку. Можуть залучатися працівники Держфінмоніторингу.

Керівник та члени робочої групи під час проведення перевірки зобов’язані вручити керівнику суб’єкта перевірки копію посвідчення.

Документи, створені суб’єктом перевірки в електронній формі, повинні бути роздруковані та з підписом керівника надані робочій групі. Робоча група має безперешкодний доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірки.

Водночас втратив чинність наказ Міністерства від 12 серпня 2011 р. № 36.

Поділитися

Твітнути