Connect with us

Законодавство

Підвищено штрафи за порушення банками вимог протидії відмиванню брудних грошей

Опубліковано

Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу» від 21 червня 2023 р. № 80, якою змінено підходи щодо застосування штрафів до банків за ключові порушення у сфері протидії відмиванню доходів, одержаних злочинним шляхом, та валютного законодавства.

Як пояснили у Національному банку, зокрема виокремлено застосування штрафів за найпоширеніші види порушень у сфері ПВК/ФТ:

  • порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ щодо управління ризиками – до 50 млн грн;
  • невідповідність внутрішніх документів з питань ПВК/ФТ вимогам законодавства у цій сфері – до  1 млн грн.

Також збільшено граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері ПВК/ФТ:

  • порушення вимог щодо неналежної перевірки клієнтів – до 50 млн грн;
  • порушення вимог законодавства у сфері ПВК/ФТ щодо платіжних операцій/переказів коштів – до 10 млн грн;
  • неналежне застосування до клієнтів, які є РЕРs, ризик-орієнтованого підходу, зокрема встановлення їм необґрунтованого рівня ризику, вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику – до 10 млн грн.

Читайте також: Банки мають обґрунтовувати застосування методів перевірки операцій клієнтів – політично значущих осіб

Окрім того, збільшено граничні розміри штрафів за ключові порушення у сфері валютного законодавства, а саме:

– суттєві порушення банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту – до 1 млн грн;

– інші суттєві порушення банком вимог валютного законодавства, у тому числі недопущення до перевірки/створення перешкод щодо проведення перевірки банку уповноваженими працівниками Національного банку, нездійснення банком аналізу, перевірки документів (інформації) про валютні операції – до 1% від суми зареєстрованого статутного капіталу банку;

– порушення банком вимог валютного законодавства щодо порядку проведення розрахунків за валютними операціями, торгівлі іноземною валютою, переказу валютних цінностей, їх транскордонного переміщення, нездійснення/неналежного здійснення банком валютного нагляду, порушення заходів захисту, які не є суттєвими – до 400 тис. грн.

Продовжити читання →

Новини на емейл

Правові новини від LexInform.

Один раз на день. Найактуальніше.

Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу
||
№ Документа: 80
Дата прийняття: 21.06.2023
Дата набрання чинності: 24.06.2023
Дата реєстрації в Мінюсті: Немає
Номер реєстрації в Мінюсті: Немає
Внутрішній номер документа: Немає

Digital-партнер


© ТОВ "АКТИВЛЕКС", 2018-2024
Використання матеріалів сайту лише за умови посилання (для інтернет-видань - гіперпосилання) на LEXINFORM.COM.UA
Всі права на матеріали, розміщені на порталі LEXINFORM.COM.UA охороняються відповідно до законодавства України.

Про затвердження Змін до Положення про застосування Національним банком України заходів впливу
||
№ Документа: 80
Дата прийняття: 21.06.2023
Дата набрання чинності: 24.06.2023
Дата реєстрації в Мінюсті: Немає
Номер реєстрації в Мінюсті: Немає
Внутрішній номер документа: Немає