Законодавство
Фінустанови відповідатимуть за неналежне застосування методів перевірки операцій політично значущих осіб
Набрала чинності постанова Правління Національного банку України «Про внесення змін до Положення про здійснення установами фінансового моніторингу та визнання такою, що втратила чинність, постанови Правління Національного банку України від 17 грудня 2021 року № 145» від 5 вересня 2023 р. № 108.
Новим п. 16-1 додатка 8 до Положення, затвердженого постановою від 28 липня 2020 р. № 107, унормовано, що установа повинна забезпечити належне застосування ризик-орієнтованого підходу до встановлення ділових відносин/під час обслуговування клієнтів, які є РЕРs, з метою присвоєння їм обґрунтованого рівня ризику, унеможливлення безпідставної відмови таким клієнтам у проведенні фінансових операцій та/або встановленні (продовженні) ділових відносин.
Читайте також: Нові повноваження ДПС щодо контролю платіжних послуг
Установа несе відповідальність за неналежне застосування до клієнтів, які є РЕРs, ризик-орієнтованого підходу, включаючи встановлення їм необґрунтованого рівня ризику та/або вжиття щодо них непропорційних заходів відповідно до категорії ризику.
Також внесено зміни до пп. 3 п. 16 додатка 8 до Положення.
Окрім того, визнано такою, що втратила чинність, постанову від 17 грудня 2021 р. № 145 «Про особливості здійснення виїзних перевірок у сфері фінансового моніторингу, валютного нагляду, нагляду з питань реалізації і моніторингу ефективності персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій) під час карантину».
